投資運用業の一覧

顧客本位タスクフォース中間報告

2022/11/26 かねてより金融庁が提唱している「顧客本位の業務運営に関する原則」にまつわる諸制度に関し、識者による議論を積み重ねてきた、金融審議会「顧客本…詳細

資産運用業者等及びFX業者の監督論点

2022/11/19 金融商品取引業者等にとって、規制当局の動向を把握してその関心事を理解することは、企業存続にも関わる重大事項です。そのためには、当局からのリ…詳細

報告書の提出命令について

このページの目次 報告命令(報告徴求・報告聴取)の位置付け-任意調査-報告の聴取と検査-虚偽報告等への罰則-報告命令の類型-報告義務の追加-特定条件を満たした場…詳細

適格機関投資家とは

適格機関投資家とは このページの目次 定義-届出要件-適格機関投資家のリスト-届出手続-期限と更新-適格機関投資家に対する監督等-メリット-デメリット-適格機関…詳細

金融商品取引業と取引時確認

このページの目次 金融商品取引業者の犯罪収益移転防止法の位置付け-犯罪収益移転防止法とは-特定事業者とは何か-特定事業者だけが義務者-特定業務とは何か-特定業務…詳細

暗号資産の審査、金融監督の動向等

2022/10/21 あまり総花的になると誰も読まなくなるので、平素よりニュース記事はできるだけ論点を絞って掲載しています。しかし今週は、金融商品取引業者であれ…詳細

金融商品取引業の重要な使用人について

重要な使用人とは 金融商品取引法では、コンプライアンス業務の責任者等の一定の役割を果たす使用人に関して、登録要件における欠格事由等に関して役員と同様の取り扱いを…詳細

金融商品取引業者の株主異動

株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細

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