投資運用業の一覧

2023/09/01 令和５年８月29日、金融庁から2023事務年度金融行政方針が発表されています。 資産運用立国の実現と資産所得倍増プランの推進が、金融商品取…詳細

2023/08/25 このページの目次 総論・第一種金融商品取引業：検査実施状況－第一種金融商品取引業 投資運用業：投資運用業－外部委託管理態勢－投資一任報酬の…詳細

2023/08/10 このページの目次 第一種金融商品取引業：大手証券会社－外国証券会社－ネット証券会社－準大手証券、地場証券、地銀系証券－FX業者 その他金融…詳細

このページの目次 総論：事業報告書の提出義務－内容を理解しないと埋められない－財務局の記載指示－提出を怠るとどうなるのか－オンライン提出 記載方法：項目別の注意…詳細

分別管理と区分管理 このページの目次 分別管理と区分管理：第一種金融商品取引業者等–第二種金融商品取引業者及び投資運用業者 信託保全：証券会社の分別…詳細

2023/06/25 金融商品取引業者に対しては、規制当局により密度の高い監督が行われています。銀行業や暗号資産交換業等の金融商品取引業と密接に連関した同じく金…詳細

金融商品取引業とオフィス このページの目次 本店その他の営業所又は事務所の設置－国内拠点設置義務－オフィスの要件－使用権原－間借り－弊害防止－関連会社等との同居…詳細

2023/06/16 このページの目次 登録取り消し処分－金商業者の粉飾決算は金商法違反－ファンド決算と会社決算－行政処分先例－グループ会社からの支援には注意が…詳細

  2023/05/26 マネロン等リスク管理態勢の整備の遅れ 金融庁は、本年2月の業界団体との意見交換会において、投資運用業や投資助言・代理業などの…詳細

親法人等及び子法人等とは このページの目次 定義：特定関係者とは–概念図–会社等 概念：親法人等–子法人等 判定：適用ルール…詳細