第一種金融商品取引業の一覧

2022/09/27 金融庁から、令和4年9月22日付で金融審議会 「顧客本位タスクフォース」（第１回）議事次第についてが公表されました。同タスクフォースは同2…詳細

2022/09/09 令和4年8月25日付の日本経済新聞の報道では、金融庁と証券取引等監視委員会が「仕組み債」について、メガバンクや地域銀行、証券会社などの販売…詳細

株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細

2022/08/27 日本経済新聞の報道によれば、金融庁は25日の自民党財務金融部会で2023年度の税制改正に向けた要望案を正式に提示しました。 金融庁は、国民…詳細

業務方法書は社内の憲法 金融商品取引業者は、金融商品取引業を行うにあたり、社内規程の最上位となる規程として「業務の内容及び方法を記載した書面（業務方法書）」を制…詳細

2022/08/04 令和4年8月2日、証券取引等監視委員会から、証券モニタリング概要・事例集（令和４年８月）及び令和４事務年度証券モニタリング基本方針が発表さ…詳細

2022/07/08 令和4年6月27日に、SBIホールディングスや三井住友FGなどが出資する金融商品の私設取引所「大阪デジタルエクスチェンジ」が開業しました。…詳細

2022/06/23 このところ、金融規制の動きが大きくなっています。令和4年6月22日、実務上重要なリリースが金融庁から複数発せられました。 市場制度WG 成…詳細

セキュリティトークンを巡る規制動向 金融業界において、セキュリティトークン、STOへの関心が急激に高まっています。 政府はセキュリティトークンに関し「経済財政運…詳細

2022/06/04 令和4年5月20日に開催された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」（第18回）議事次第では、「販売・助言サービスの態様に応じた制度の…詳細