ニュースの一覧

2023/09/22 証券取引等監視委員会は、令和5年9月15日、関東の地場証券某社に関して、適合性の原則違反等を理由として行政処分勧告を行いました。 仮に、こ…詳細

2023/09/15 令和5年3月14日提出の金融商品取引法改正案は国会で継続審議になっており、例年と比べて金融商品取引法改正の成立が遅れています。しかしながら…詳細

2023/09/01 令和５年８月29日、金融庁から2023事務年度金融行政方針が発表されています。 資産運用立国の実現と資産所得倍増プランの推進が、金融商品取…詳細

2023/08/25 このページの目次 総論・第一種金融商品取引業：検査実施状況－第一種金融商品取引業 投資運用業：投資運用業－外部委託管理態勢－投資一任報酬の…詳細

2023/08/10 このページの目次 第一種金融商品取引業：大手証券会社－外国証券会社－ネット証券会社－準大手証券、地場証券、地銀系証券－FX業者 その他金融…詳細

2023/08/06 令和4年12月23日付で実施された金融商品取引業等に関するパブリックコメントに関して、令和5年8月1日付で「金融商品取引業等に関する内閣府…詳細

2023/07/10 令和5年7月6日付のブルームバーグで、FTX社が日本法人売却を見送る旨、金融庁に意向を伝達したと報じられています。同社は、米国の親会社の経…詳細

2023/07/03 このページの目次 公的個人認証への一本化－移行の時間軸－マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題 金融庁が令和5年6…詳細

2023/06/25 金融商品取引業者に対しては、規制当局により密度の高い監督が行われています。銀行業や暗号資産交換業等の金融商品取引業と密接に連関した同じく金…詳細

2023/06/16 このページの目次 登録取り消し処分－金商業者の粉飾決算は金商法違反－ファンド決算と会社決算－行政処分先例－グループ会社からの支援には注意が…詳細