行政書士トーラス総合法務事務所トーラス・フィナンシャルコンサルティング株式会社

ニュースの一覧

適合性の原則を巡る行政処分勧告

2023/09/22 証券取引等監視委員会は、令和5年9月15日、関東の地場証券某社に関して、適合性の原則違反等を理由として行政処分勧告を行いました。 仮に、こ…詳細

顧客交付書面のデジタル原則化

2023/09/15 令和5年3月14日提出の金融商品取引法改正案は国会で継続審議になっており、例年と比べて金融商品取引法改正の成立が遅れています。しかしながら…詳細

2023事務年度金融行政方針

2023/09/01 令和5年8月29日、金融庁から2023事務年度金融行政方針が発表されています。 資産運用立国の実現と資産所得倍増プランの推進が、金融商品取…詳細

令和5年証券モニタリング基本方針

2023/08/10 このページの目次 第一種金融商品取引業:大手証券会社-外国証券会社-ネット証券会社-準大手証券、地場証券、地銀系証券-FX業者 その他金融…詳細

暗号資産交換業の成熟化

2023/07/10 令和5年7月6日付のブルームバーグで、FTX社が日本法人売却を見送る旨、金融庁に意向を伝達したと報じられています。同社は、米国の親会社の経…詳細

取引時確認におけるeKYC廃止等

2023/07/03 このページの目次 公的個人認証への一本化-移行の時間軸-マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題 金融庁が令和5年6…詳細

12

お気軽にお問い合わせください

お電話無料相談窓口 03-6434-7184 受付時間 : 9:00 -17:00  営業曜日 : 月〜金(除祝日)
メール無料相談窓口メールでのご相談はこちらをクリック