投資助言・代理業の一覧

2022/11/26 かねてより金融庁が提唱している「顧客本位の業務運営に関する原則」にまつわる諸制度に関し、識者による議論を積み重ねてきた、金融審議会「顧客本…詳細

2022/11/19 金融商品取引業者等にとって、規制当局の動向を把握してその関心事を理解することは、企業存続にも関わる重大事項です。そのためには、当局からのリ…詳細

このページの目次 報告命令(報告徴求・報告聴取)の位置付け－任意調査－報告の聴取と検査－虚偽報告等への罰則－報告命令の類型－報告義務の追加－特定条件を満たした場…詳細

適格機関投資家とは このページの目次 定義－届出要件－適格機関投資家のリスト－届出手続－期限と更新－適格機関投資家に対する監督等－メリット－デメリット－適格機関…詳細

2022/11/04 令和4年6月20日開催のデジタル・分散型金融への対応のあり方等に関する研究会(第6回)の議事録が金融庁から公開されました。DeFi及びステ…詳細

このページの目次 金融商品取引業者の犯罪収益移転防止法の位置付け－犯罪収益移転防止法とは－特定事業者とは何か－特定事業者だけが義務者－特定業務とは何か－特定業務…詳細

2022/10/30 令和4年10月25日の日本経済新聞の報道によると、金融庁は、第一種金融商品取引業者が投資助言・代理業を兼業する際の業規制に基づく義務及び禁…詳細

2022/10/21 あまり総花的になると誰も読まなくなるので、平素よりニュース記事はできるだけ論点を絞って掲載しています。しかし今週は、金融商品取引業者であれ…詳細

このページの目次 重要な使用人とは－重要な使用人の定義とは－コンプライアンス系－助言・運用系－重要な使用人に関する留意点－判断分析者－役員は同時に重要な使用人に…詳細

2022/10/13 フィナンシャルプランナー(FP)の権限拡大 令和4年10月8日付のフィンテックジャーナルに、「【独自】ファイナンシャルプランナーの権限拡大…詳細