第二種金融商品取引業の一覧

2022/09/27 金融庁から、令和4年9月22日付で金融審議会 「顧客本位タスクフォース」（第１回）議事次第についてが公表されました。同タスクフォースは同2…詳細

株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細

業務方法書とは このページの目次 業務方法書は社内の憲法－変更届出と変更登録－「別紙」又は「別に定める」規程－業務方法書の変更届出を超え変更登録になるもの－業務…詳細

2022/06/23 このところ、金融規制の動きが大きくなっています。令和4年6月22日、実務上重要なリリースが金融庁から複数発せられました。 市場制度WG 成…詳細

セキュリティトークンを巡る規制動向 金融業界において、セキュリティトークン、STOへの関心が急激に高まっています。 政府はセキュリティトークンに関し「経済財政運…詳細

2022/06/04 令和4年5月20日に開催された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」（第18回）議事次第では、「販売・助言サービスの態様に応じた制度の…詳細

2022/05/19 貸付型ファンドの制度改正の方向性 令和４年４月21日に金融庁から公表された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」（第16回）議事録では…詳細

2022/04/28 令和４年４月22日、金融庁は「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一部改正（案）を公表しています。 これは、金融商品取引業のM＆…詳細

2022/04/21 令和4年3月29日付で、新規に日本に参入する外国証券会社のうち一定の要件を満たす者について、英語での登録申請書等の提出等及び一定の事項の監…詳細

2022/04/15 先日、投資助言・代理業を行う某社に対する行政処分が発表されましたが、その内容は「当社は、平成30年8月から令和2年12月までの間、外国投資…詳細