第二種金融商品取引業の一覧

2023/02/11 令和5年2月1日、警察庁は「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令案」に対する意見募集結果について公表し、同日、…詳細

2022/12/23 早いもので、2022年も間もなく終わりを迎えます。 年末年始は、金融の規制監督の動向に関しても新たな話題に乏しくなります。 そこで本日は2…詳細

2022/11/26 かねてより金融庁が提唱している「顧客本位の業務運営に関する原則」にまつわる諸制度に関し、識者による議論を積み重ねてきた、金融審議会「顧客本…詳細

このページの目次 報告命令(報告徴求・報告聴取)の位置付け－任意調査－報告の聴取と検査－虚偽報告等への罰則－報告命令の類型－報告義務の追加－特定条件を満たした場…詳細

適格機関投資家とは このページの目次 定義－届出要件－適格機関投資家のリスト－届出手続－期限と更新－適格機関投資家に対する監督等－メリット－デメリット－適格機関…詳細

このページの目次 金融商品取引業者の犯罪収益移転防止法の位置付け－犯罪収益移転防止法とは－特定事業者とは何か－特定事業者だけが義務者－特定業務とは何か－特定業務…詳細

このページの目次 重要な使用人とは－重要な使用人の定義とは－コンプライアンス系－助言・運用系－重要な使用人に関する留意点－判断分析者－役員は同時に重要な使用人に…詳細

2022/09/27 金融庁から、令和4年9月22日付で金融審議会 「顧客本位タスクフォース」（第１回）議事次第についてが公表されました。同タスクフォースは同2…詳細

株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細

業務方法書とは このページの目次 業務方法書は社内の憲法－変更届出と変更登録－「別紙」又は「別に定める」規程－業務方法書の変更届出を超え変更登録になるもの－業務…詳細