第一種金融商品取引業の一覧

2023/08/06 令和4年12月23日付で実施された金融商品取引業等に関するパブリックコメントに関して、令和5年8月1日付で「金融商品取引業等に関する内閣府…詳細

2023/07/10 令和5年7月6日付のブルームバーグで、FTX社が日本法人売却を見送る旨、金融庁に意向を伝達したと報じられています。同社は、米国の親会社の経…詳細

このページの目次 総論：事業報告書の提出義務－内容を理解しないと埋められない－財務局の記載指示－提出を怠るとどうなるのか－オンライン提出 記載方法：項目別の注意…詳細

2023/07/03 このページの目次 公的個人認証への一本化－移行の時間軸－マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題 金融庁が令和5年6…詳細

分別管理と区分管理 このページの目次 分別管理と区分管理：第一種金融商品取引業者等–第二種金融商品取引業者及び投資運用業者 信託保全：証券会社の分別…詳細

2023/06/25 金融商品取引業者に対しては、規制当局により密度の高い監督が行われています。銀行業や暗号資産交換業等の金融商品取引業と密接に連関した同じく金…詳細

金融商品取引業とオフィス このページの目次 本店その他の営業所又は事務所の設置－国内拠点設置義務－オフィスの要件－使用権原－間借り－弊害防止－関連会社等との同居…詳細

2023/06/16 このページの目次 登録取り消し処分－金商業者の粉飾決算は金商法違反－ファンド決算と会社決算－行政処分先例－グループ会社からの支援には注意が…詳細

2023/06/10 このページの目次 大手地方銀行グループへの行政処分勧告：日本証券業協会Q＆A–商品説明を行わない仲介業務 銀行への処分：紹介型…詳細

2023/06/03 このページの目次 概略：行政処分勧告－金融商品仲介業という業態－ファンドの募集又は私募の取扱－制度対象と限界－人数カウント－有価証券等管理…詳細