雑記の一覧

法令と実務の隙間 第二種金融商品取引業者の行う募集又は私募の取扱業務（9号業務）に関しては、実務上の投資者保護の要請と、金融商品取引法の条文構造には、乖離があり…詳細

匿名組合とは このページの目次 匿名組合の法的性質－取引の名義と責任－匿名組合の利用例－匿名組合を組成するためのライセンス－匿名組合をライセンスなしで組めるのか…詳細

不動産ファンド設定の困難性 こちらで詳述しているように、「不動産ファンド」を組成するのは、社内体制を十分に整備して、許認可登録の手続きをする必要があります。現物…詳細

業界という観点からの金融商品取引業 金融商品取引業を「業界」という観点から分類すると、「証券」「FX」「投資銀行」「ファンド」「資産運用」「投資顧問」などの、各…詳細

特定投資家制度の利便性 金融商品の販売や役務の提供の対象となる顧客として、主に機関投資家や富裕層を想定して業務を運営する場合には、特定投資家制度(金融庁HP参照…詳細

元本保証・配当固定の禁止と歴史 金融商品取引業者又は登録金融機関出身者には、感覚的に理解しにくいのですが、世間の一定層の投資案件では「元本保証」「毎月固定利率で…詳細

このページの目次 利用者側とサービスプロバイダー側－利用者側は適法－業者側は違法－規制の体系－機関投資家向け業務の登録免除－IBの適法性－アフィリエイトの適法性…詳細

このページの目次 金融商品取引業の登録可能性－M＆Aによるライセンス取得－登録できる方とできない方－常勤金融経験者のいない会社は絶対に登録できない－職業的専門性…詳細

金融商品取引業の無登録営業の罰則 このページの目次 刑罰と行政処分等－どういうときに問題になるのか－表示自体も禁止－海外ライセンスもほぼ無意味－無登録営業の態様…詳細

外国業者の金融商品取引法の適用と登録 このページの目次 概要：総論 販売業務：販売関連業務－外国証券業者－有価証券関連店頭デリバティブ取引(証券CFD等)－非有…詳細