投資助言・代理業の一覧

2021/09/16 令和3年9月14日、金融庁は、同9月7日にIOSCO（証券監督者国際機構）が公表した、最終報告書「人工知能（AI）及び機械学習（ML）を利…詳細

海外金融事業者の参入・日本拠点開設支援 このページの目次 海外金融事業者参入支援　総論–政策的取り組み–当グループの海外金融事業者の支援…詳細

2021/04/16 4月7日に金融庁は「暗号資産に関するトラブルにご注意ください！」との注意喚起を公表し、一般消費者に対して仮想通貨に関するトラブルへの注意を…詳細

2021/04/02 金融庁の海外資産運用業者の誘致政策に関するリリースが相次いています。3月30日には国際金融センター特設ページの開設が公表されました。さらに…詳細

金融商品取引業とは このページの目次 金融商品取引業の種別－登録金融機関業務－業として行うとは－証券規制の歴史 業態ごとの平成－証券－FX－信託受益権－資産運用…詳細

特定投資家制度の利便性 金融商品の販売や役務の提供の対象となる顧客として、主に機関投資家や富裕層を想定して業務を運営する場合には、特定投資家制度(金融庁HP参照…詳細

このページの目次 利用者側とサービスプロバイダー側－利用者側は適法－業者側は違法－規制の体系－機関投資家向け業務の登録免除－IBの適法性－アフィリエイトの適法性…詳細

外国業者の金融商品取引法の適用と登録 このページの目次 概要：総論 販売業務：販売関連業務－外国証券業者－有価証券関連店頭デリバティブ取引(証券CFD等)－非有…詳細

このページの目次 行為規制概略：投資助言・代理業(投資顧問業)の行為規制－（i）広告規制－(ii)適合性の原則－(iii)情報提供義務－(iv)クーリングオフ－…詳細

投資助言・代理業に登録する このページの目次 投資助言・代理業（投資顧問業)登録までの手続き支援－規制範囲の拡大－暗号資産に規制が及ぶか－暗号資産デリバティブ取…詳細