投資運用業の一覧

2022/03/11 証券取引等監視委員会が調査を進めている大手証券会社の金融商品取引法違反（相場操縦）事件を巡っては、一部報道で、同社の社内体制の不備が指摘さ…詳細

2022/02/03 令和４年１月28日に公表された、投資運用業の某社に対する行政処分では、投資一任契約を締結した顧客のために善良な管理者の注意をもって投資運用…詳細

2022/01/20 令和４年１月18日、金融庁は「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等を公表しました。 同第2条では以下のように…詳細

2022/01/07 金融庁は、令和4年1月4日、金融庁の公式LinkedInページの開設を公表しました。 金融庁は開設の目的を国際金融センター関連施策や、日本…詳細

2021/12/24 令和3年12月22日、金融庁は金融庁の１年（2020事務年度版）を公表しました。 「金融庁の１年」の中で注目されるのは、資料のなかで、金融…詳細

2021/11/26 令和3年5月26日に公布された改正金融商品取引法が、11月22日より施行になりました。これにより、海外の資産運用業者を主なターゲットとした…詳細

このページの目次 総論　投資運用業の定義－投資助言と投資一任の類似性－第一種金融商品取引業及び第二種金融商品取引業との関係－自主規制団体 登録　登録要件－プロ向…詳細

近畿無料出張相談会実施のお知らせ お知らせ 令和4年12月19日(月)～23日(金)@大阪市内　年末の近畿出張相談会は例年通り盛況に終了しました。 当事務所は定…詳細

このページの目次 契約締結前交付書面の交付義務－契約締結前交付書面の記載事項－契約締結前交付書面の記載方法－業態別の契約締結前交付書面記載事項－自主規制規則によ…詳細

2021/10/15 令和3年10月10日付の日本経済新聞は、金融庁は2022年夏にかけて、金融事業者がマネーロンダリング対策を十分にとっているかを集中的に検査…詳細