投資運用業者に対する行政処分
2022/07/21 令和4年7月15日、金融庁は投資法人資産運用業務を行う某投資運用業者に対して、忠実義務違反で、3か月間の業務停止命令(適切な利益相反管理の…詳細
2022/07/21 令和4年7月15日、金融庁は投資法人資産運用業務を行う某投資運用業者に対して、忠実義務違反で、3か月間の業務停止命令(適切な利益相反管理の…詳細
2022/07/14 令和4年7月8日に、金融庁から恒久的施設(PE)に係る「参考事例集」の一部改定と、キャリード・インタレストの税務上の取扱いに係る公表文の一…詳細
2022/06/23 このところ、金融規制の動きが大きくなっています。令和4年6月22日、実務上重要なリリースが金融庁から複数発せられました。 市場制度WG 成…詳細
セキュリティトークンを巡る規制動向 金融業界において、セキュリティトークン、STOへの関心が急激に高まっています。 政府はセキュリティトークンに関し「経済財政運…詳細
2022/06/04 令和4年5月20日に開催された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第18回)議事次第では、「販売・助言サービスの態様に応じた制度の…詳細
2022/05/19 貸付型ファンドの制度改正の方向性 令和4年4月21日に金融庁から公表された金融審議会「市場制度ワーキング・グループ」(第16回)議事録では…詳細
2022/04/28 令和4年4月22日、金融庁は「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一部改正(案)を公表しています。 これは、金融商品取引業のM&…詳細
2022/04/21 令和4年3月29日付で、新規に日本に参入する外国証券会社のうち一定の要件を満たす者について、英語での登録申請書等の提出等及び一定の事項の監…詳細
2022/04/15 先日、投資助言・代理業を行う某社に対する行政処分が発表されましたが、その内容は「当社は、平成30年8月から令和2年12月までの間、外国投資…詳細
2022/03/31 マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインのFAQ 令和4年3月30日付で、金融庁はマネロン・テロ資金供与対策ガイドラインのFAQの改訂につい…詳細