適格機関投資家とは
適格機関投資家とは このページの目次 定義-届出要件-適格機関投資家のリスト-届出手続-期限と更新-適格機関投資家に対する監督等-メリット-デメリット-適格機関…詳細
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このページの目次 金融商品取引業者の犯罪収益移転防止法の位置付け-犯罪収益移転防止法とは-特定事業者とは何か-特定事業者だけが義務者-特定業務とは何か-特定業務…詳細
2022/10/21 あまり総花的になると誰も読まなくなるので、平素よりニュース記事はできるだけ論点を絞って掲載しています。しかし今週は、金融商品取引業者であれ…詳細
このページの目次 重要な使用人とは-重要な使用人の定義とは-コンプライアンス系-助言・運用系-重要な使用人に関する留意点-判断分析者-役員は同時に重要な使用人に…詳細
2022/09/27 金融庁から、令和4年9月22日付で金融審議会 「顧客本位タスクフォース」(第1回)議事次第についてが公表されました。同タスクフォースは同2…詳細
株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細
2022/08/27 日本経済新聞の報道によれば、金融庁は25日の自民党財務金融部会で2023年度の税制改正に向けた要望案を正式に提示しました。 金融庁は、国民…詳細
業務方法書とは このページの目次 業務方法書は社内の憲法-変更届出と変更登録-「別紙」又は「別に定める」規程-業務方法書の変更届出を超え変更登録になるもの-業務…詳細
2022/08/12 米国の証券取引委員会(SEC)は、令和4年8月10日付のリリースで、商品先物取引委員会(Commodity Futures Trading…詳細
2022/08/04 令和4年8月2日、証券取引等監視委員会から、証券モニタリング概要・事例集(令和4年8月)及び令和4事務年度証券モニタリング基本方針が発表さ…詳細