行政書士トーラス総合法務事務所トーラス・フィナンシャルコンサルティング株式会社

ファンド法定書面に関するQ&Aの公表

2021/12/02

一般社団法人第二種金融商品取引業協会は、令和3年11月24日付で「「ファンド法定書面に関するQ&A」の作成について」を公表しています。

Q&Aでは、第二種金融商品取引業のうちファンド関連業務の法定書面の記載方法について詳しく解説しています。

集団投資スキームへの出資を前提とする募集又は私募並びに募集又は私募の取扱いの金融商品取引契約を前提とすると、契約締結前交付書面及び契約締結時交付書面の作成にあたり金融商品取引業等に関する内閣府令所定の事項をどのように記載すればいいか判然としない箇所が多々ありました。

従来は、そうしたはっきりしない事項については、実務慣行に基づいて記載されてきました。しかしながら今回のQ&Aで、それがガイドラインとして明示された格好です。

また、特定有価証券等管理行為によらない私募の取扱等では取引残高報告書の交付を要さないことが明示されました。

お気軽にお問い合わせください

お電話無料相談窓口 03-6434-7184 受付時間 : 9:00 -17:00  営業曜日 : 月〜金(除祝日)
メール無料相談窓口メールでのご相談はこちらをクリック