第一種金融商品取引業の一覧

このページの目次 報告命令(報告徴求・報告聴取)の位置付け－任意調査－報告の聴取と検査－虚偽報告等への罰則－報告命令の類型－報告義務の追加－特定条件を満たした場…詳細

2022/11/12 当然ながら、ビジネスには業界毎の個別性があって、世間が混乱していても、特定の業界では安定した秩序が続く時代もあれば、世間が安定していても、…詳細

適格機関投資家とは このページの目次 定義－届出要件－適格機関投資家のリスト－届出手続－期限と更新－適格機関投資家に対する監督等－メリット－デメリット－適格機関…詳細

このページの目次 金融商品取引業者の犯罪収益移転防止法の位置付け－犯罪収益移転防止法とは－特定事業者とは何か－特定事業者だけが義務者－特定業務とは何か－特定業務…詳細

2022/10/30 令和4年10月25日の日本経済新聞の報道によると、金融庁は、第一種金融商品取引業者が投資助言・代理業を兼業する際の業規制に基づく義務及び禁…詳細

2022/10/21 あまり総花的になると誰も読まなくなるので、平素よりニュース記事はできるだけ論点を絞って掲載しています。しかし今週は、金融商品取引業者であれ…詳細

このページの目次 重要な使用人とは－重要な使用人の定義とは－コンプライアンス系－助言・運用系－重要な使用人に関する留意点－判断分析者－役員は同時に重要な使用人に…詳細

2022/09/27 金融庁から、令和4年9月22日付で金融審議会 「顧客本位タスクフォース」（第１回）議事次第についてが公表されました。同タスクフォースは同2…詳細

2022/09/09 令和4年8月25日付の日本経済新聞の報道では、金融庁と証券取引等監視委員会が「仕組み債」について、メガバンクや地域銀行、証券会社などの販売…詳細

株主の異動は報告事項なのか タイトルの問いは、単純に見えて複雑です。届出が必要な場合と、そうではない場合があります。金融商品取引業者の大株主に関する規制が非常に…詳細